advertisement club_uz conditions culturallife elections_law_uz elections_uz_2009 investigation_market_tashkent law_uz main_news ministersuz new_tashkent_2200 religion rules uzbekistan vuz_uz wap 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 01 poll poll tashkent andizhanskaya buharskaya ferganskaya dzhizakskaya namanganskaya navoiyskaya kashkadaryinskaya samarkandskaya syrdaryinskaya surkhandaryinskaya tashkentskaya khorezmskaya karakalpakstan world tashkent andizhanskaya buharskaya ferganskaya dzhizakskaya namanganskaya navoiyskaya kashkadaryinskaya samarkandskaya syrdaryinskaya surkhandaryinskaya tashkentskaya khorezmskaya karakalpakstan world
07.10.2022 / 21:12 msk / 23:12 uzb
Регион   
Authorization
e-mail
пароль
вход
Как Вы оцениваете современное состояние развития взаимоотношений между Узбекистаном и Кыргызстаном?
Голосование проводилось 12.03.2021 - 12.04.2021

36.7% (82)  - Положительно
15.6% (35)  - Более положительно, чем отрицательно
25.4% (57)  - Нейтрально
5.4% (12)  - Более отрицательно, чем положительно
9.8% (22)  - Отрицательно
7.1% (16)  - Затрудняюсь с ответом
голосов 224     всего 100%

Архив голосований
Архив новостей
Печатная версия Печатная версия


В Узбекистане утверждены Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж
22.11.2009 21:46

ТАШКЕНТ, 22 ноября. /УЗИНФОРМ/. Как сообщает Госкомимущество Республики Узбекистан, в соответствии с законами Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан 2001 г., № 9 - 10, ст.171), "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 43, ст. 451) и Постановлением Президента Республики Узбекистан Ислама Каримова от 21 апреля 2006 года № ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 18, ст. 147) Государственный комитет Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом

Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан

Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж

 

Председатель Государственного комитета
Республики Узбекистан по управлению
государственным имуществом Д. Мусаев


г. Ташкент,
"13" октября 2009 г.
№ 01/19-18/24

Начальник Департамента
по борьбе с налоговыми,
валютными преступлениями
и легализацией преступных доходов
при Генеральной прокуратуре
Республики Узбекистан З.Дусанов
г. Ташкент, "13" октября 2009 г.
№ 43

Приложение
к постановлению Госкомимущества
и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией преступных доходов
при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан
от "13" октября 2009 г.
№ 01/19-18/24 и 43

Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж

Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности" (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан 2001 г., № 9 - 10, ст. 171), "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 43, ст. 451) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года № ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 18, ст. 147) определяют порядок организации и осуществления членами бирж (за исключением членов фондовых бирж и фондовых отделов иных бирж) внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.

I. Общее положения

1. В настоящих Правилах применяются следующие основные понятия:

бенефициарный собственник - физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или реально контролирует клиента, в том числе юридическое лицо, в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;

биржа - юридическое лицо, создающее условия для торговли биржевыми товарами путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время, имеющее лицензию на право осуществления биржевой деятельности, выданную Государственным комитетом Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом (далее - Госкомимущество), предоставляющее юридическим лицам право участия в биржевых сделках и определяющее порядок приема в члены биржи, приостановления, прекращения членства, права, обязанности и имущественную ответственность членов биржи;

внутренний контроль - деятельность членов бирж по выявлению операций, подлежащих сообщению в специально уполномоченный государственный орган;

идентификация клиента - определение членами бирж данных о клиентах, на основе предоставленных ими документов в целях осуществления надлежащей проверки клиента;

идентификация бенефициарного собственника - определение членами бирж собственника или лица, контролирующего клиента - юридическое лицо, путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, определенных законодательством (устава и (или) учредительного договора, положения);

клиент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами члена биржи;

надлежащая проверка клиента - проверка личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификация бенефициарного собственника путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, а также проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности;

операции, подлежащие сообщению - совершаемые и подготавливаемые операции с денежными средствами или иным имуществом, признанные членами биржи подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля;

подозрительная операция - операция с денежными средствами или иным имуществом, находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная, в отношении которой у члена биржи при реализации настоящих Правил возникли подозрения об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и (или) финансирования терроризма;

специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан в лице Управления по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма (далее - Департамент);

член биржи - юридическое лицо, купившее или получившее в установленном биржей порядке брокерское место на этой бирже.

2. Внутреннему контролю подлежат:

  • биржевые операции, одной из сторон которых являются лица, перечисленные в пункте 32 настоящих Правил;
  • биржевые операции со срочными биржевыми инструментами ("фьючерс", "опцион" и другие деривативы);
  • биржевые операции по купле-продаже недвижимости.

3. Целями внутреннего контроля являются:

  • эффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирование терроризма;
  • недопущение умышленного или неумышленного вовлечения членов бирж в преступную деятельность;
  • обеспечение неукоснительного соблюдения членами бирж требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, а также внутренних документов при подготовке и осуществлении операций с денежными средствами или иным имуществом.

4. Задачами внутреннего контроля являются:

  • осуществление мер надлежащей проверки клиентов в соответствии с законодательством, настоящими Правилами и внутренними документами;
  • выявление и изучение бенефициарных собственников, а также источников происхождения денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении операций;
  • выявление подозрительных операций на основании критериев, определенных пунктом 30 настоящих Правил и внутренними документами;
  • своевременное предоставление в Департамент информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;
  • приостановление операций, подлежащих сообщению в особых случаях, на три рабочих дня с даты, когда эта операция должна быть совершена, и информирование Департамента о такой операции в день ее приостановления;
  • обеспечение конфиденциальности сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;
  • обеспечение хранения информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационных данных и материалов по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных законодательством;
  • оперативное и систематическое обеспечение руководства членов бирж достоверной информацией и материалами, необходимыми для принятия соответствующих решений;
  • формирование базы данных об осуществлении или попытках осуществления подозрительных операций, лицах (руководителях, учредителях), связанных с клиентами, осуществившими подозрительные операции, а также взаимообмен такой информацией
  • с государственными органами и другими организациями в соответствии с законодательством;
  • выявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с финансированием террористической деятельности.

II. Организация системы внутреннего контроля

5. Организация и реализация внутреннего контроля осуществляется в соответствии с законодательством, настоящими Правилами и правилами биржевой торговли, устанавливаемыми соответствующими биржами.

6. В целях организации и осуществления противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма правила биржевой торговли, утверждаемые биржами, должны предусматривать:

  • внедрение и реализацию членами бирж системы внутреннего контроля;
  • выполнение требований законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма и настоящих Правил;
  • меры по надлежащей проверке и идентификации клиентов и иных участников операции;
  • критерии и признаки подозрительных операций, подлежащих сообщению в Департамент;
  • оценку рисков совершения клиентом операций, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, или финансированием терроризма;
  • документальное фиксирование подозрительных операций и сообщение о них в Департамент;
  • обучение сотрудников члена биржи процедурам внутреннего контроля и мерам по надлежащей проверке клиентов;
  • требования по хранению информации и документов, получаемых при осуществлении внутреннего контроля;
  • иные процедуры, учитывающие специфику деятельности члена биржи.

7. Система внутреннего контроля организуется с учетом особенностей функционирования членов бирж, основных направлений их деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями.

8. В целях организации противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма членами бирж назначается лицо, ответственное за соблюдение настоящих Правил (далее - ответственное лицо).

Для координации работы ответственных лиц на бирже назначается уполномоченный сотрудник биржи.

9. Ответственное лицо назначается приказом руководителя исполнительного органа члена биржи. Сведения о назначенном ответственном лице представляются уполномоченному сотруднику биржи.

10. Биржи ежегодно до 15 января представляют в Департамент и Госкомимущество списки ответственных лиц и обеспечивают информирование об изменениях в данных списках в течение пяти рабочих дней с момента, когда стало известно об этом.

11. В целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, ответственное лицо выполняет следующие функции:

  • организует внедрение и осуществление процедур внутреннего контроля и надлежащей проверки клиентов в соответствии с настоящими Правилами;
  • разрабатывает и вносит на утверждение руководства программы мер по осуществлению внутреннего контроля, исходя из специфики деятельности члена биржи;
  • обеспечивает своевременную передачу сообщений в Департамент о подозрительных операциях или действиях клиентов, выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, а также исполнение запросов Департамента о предоставлении дополнительной информации по таким операциям;
  • обеспечивают конфиденциальность процесса реализации настоящих Правил и программ внутреннего контроля;
  • иные функции в соответствии с законодательством.

12. Ответственное лицо вправе:

  • истребовать от руководителей и сотрудников своей организации распорядительные, бухгалтерские и иные документы, необходимые для целей осуществления внутреннего контроля;
  • снимать копии с полученных документов, получать копии файлов и других записей, хранящихся в электронных базах данных, локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах организации, в целях осуществления внутреннего контроля;
  • вносить руководству предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей сообщению (в том числе по приостановлению проведения операции в целях получения дополнительной или проверки имеющейся информации о клиенте или операции).

Ответственное лицо может иметь иные права в соответствии с законодательством.

13. Ответственное лицо обязано:

  • осуществлять надлежащую проверку клиентов;
  • принимать меры по идентификации бенефициарных собственников;
  • при выявлении подозрительных операций ставить в известность руководство члена биржи для передачи информации в установленном порядке в Департамент;
  • соблюдать конфиденциальность полученной информации;
  • обеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля.

Ответственное лицо может нести и иные обязанности в соответствии с законодательством.

14. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц проводится биржами.

15. Ответственное лицо подготавливает и представляет уполномоченному сотруднику биржи не реже одного раза в год отчеты о результатах своей деятельности.

Биржи не реже одного раза в год направляют отчеты о деятельности ответственных лиц в Департамент и Госкомимущество.

III. Надлежащая проверка клиентов

16. Члены бирж принимают меры по надлежащей проверке клиентов:

  • при наличии любых подозрений на причастность проводимых операций для целей легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;
  • при наличии сомнений в подлинности и достоверности ранее полученных для идентификации данных.

17. Надлежащая проверка клиентов должна осуществляться на всех направлениях и этапах оказания услуг на биржевом рынке.

Наряду с идентификацией клиента или бенефициарного собственника необходимо проверять их полномочия на совершение операции с использованием документов, предоставляемых ими в соответствии с законодательством.

18. При единовременном или однократном обращении клиента с поручением
об осуществлении операций на биржевом рынке члены биржи обязаны:

  • идентифицировать клиента или других заинтересованных лиц в проведении данной операции в соответствии с законодательством;
  • изучить ранее проводившиеся операции данного клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в распоряжении;
  • определить вид операции и степень ее соответствия целям и видам деятельности клиента - юридического лица, закрепленным в его учредительных документах;
  • определить вид операции и степень ее соответствия видам деятельности клиента - физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, указанную в его свидетельстве о государственной регистрации.

19. Идентификация клиента - физического лица осуществляется на основании документа (паспорта или приравненного к нему документа), удостоверяющего личность. В случае, если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем, должно быть изучено также его свидетельство о государственной регистрации.

20. При идентификации клиента - юридического лица члены биржи должны проверить соответствующие документы о государственной регистрации, сведения об организационно-правовой форме, местонахождении, руководителях, а также сведения, указанные в учредительных документах.

21. В целях более тщательного изучения клиента - юридического лица необходимо уделять особое внимание:

  • оформлению учредительных документов (включая все зарегистрированные изменения и дополнения) клиента и документов, подтверждающих государственную регистрацию клиента;
  • структуре органов управления клиента и их полномочиям;
  • размеру зарегистрированного уставного фонда (капитала) клиента.

22. Член биржи вправе проверять представляемую клиентом информацию посредством:

  • использования сведений о клиенте, полученных от государственных органов и других организаций;
  • изучения взаимоотношений клиента с другими членами биржи;
  • сбора информации о деловой репутации клиента.

23. В процессе идентификации юридических и физических лиц должны предприниматься обоснованные и доступные меры по идентификации бенефициарных собственников клиента, в том числе путем изучения структуры собственности клиента.

24. Член биржи отказывает клиентам в совершении операций при непредставлении ими документов, необходимых для идентификации.

IV. Определение уровня риска

25. На основании полученной в процессе надлежащей проверки клиента информации, с учетом видов деятельности и операций клиента член биржи должен оценивать и присваивать соответствующий (высокий или низкий) уровень риска совершения клиентом операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма (далее - уровень риска).

26. К категории высокого уровня риска могут быть отнесены клиенты, обладающие изначально следующими критериями, в отношении которых член биржи должен проявлять повышенное внимание:

  • лица, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности либо нахождении под контролем лиц, занимающихся террористической деятельностью, либо прямо или косвенно являющихся собственником или контролирующим организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности;
  • лица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве (на территории), не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности,
  • и финансированию терроризма, либо в оффшорной зоне;
  • резиденты и нерезиденты, имеющие счета в оффшорных зонах;
  • организации и индивидуальные предприниматели, фактическое местонахождение которых не соответствует сведениям, указанным в учредительных или регистрационных документах;
  • организации и индивидуальные предприниматели, период деятельности которых не превышает одного квартала финансового года;
  • организации, реальным владельцем которых является лицо, указанное в абзацах втором и третьем настоящего пункта;
  • клиенты, осуществляющие подозрительные операции на систематической основе (более двух раз в течение трех месяцев подряд.

27.  При установлении высокого уровня риска член биржи должен принимать усиленные меры по надлежащей проверке клиента и осуществлять постоянный мониторинг совершаемых им операций.

28. Если работа с клиентами не связана с высоким уровнем риска, то данные клиенты относятся к категории клиентов с низким уровнем риска.

29.  По мере изменения характера проводимых клиентом операций член биржи при необходимости должен пересматривать уровень риска работы с ним.

V. Критерии и порядок выявления подозрительных операций

30. Операция с денежными средствами или иным имуществом может быть признана подозрительной в следующих случаях:

  • немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых в связи с необходимостью, в том числе о доверителе (если клиент выступает в качестве поверенного);
  • пренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг, а также предложение клиентом необычно высокого вознаграждения, заведомо отличающегося от обычно оплачиваемого при оказании такого рода услуг на бирже;
  • наличие нестандартных или сложных положений по порядку проведения расчетов по биржевой операции, отличающихся от обычной практики, используемой данным клиентом или от обычной биржевой практики;
  • предложение клиентом осуществить возврат своих денежных средств по расторгнутым биржевым сделкам третьим лицам или на счета в банках-нерезидентах Республики Узбекистан;
  • неоправданная задержка в предоставлении клиентом документов и информации или предоставление клиентом информации, которую невозможно проверить, либо данная проверка является слишком дорогостоящей;
  • излишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности в отношении совершаемой сделки на бирже;
  • необоснованная поспешность в проведении определенной операции на бирже, на которой настаивает клиент;
  • если сумма депонированных клиентом денежных средств, внесенных в наличной форме, в течение одного или тридцати дней превышает сумму, эквивалентную 1000-кратному размеру минимальной заработной платы;
  • совершение единичных операций по купле-продаже клиентами на сумму более 1000-кратного размера минимальной заработной платы с оплатой наличными денежными средствами;
  • проведение операций по переуступке денежных средств, аккумулированных на индивидуальных номерах пользователей (далее - ИНП) в расчетно-клиринговых палатах бирж, между резидентами и нерезидентами Республики Узбекистан на сумму, превышающую в эквиваленте 1000-кратный размер минимальной заработной платы, как при проведении разовых операций, так и нескольких операций, проведенных в течение трех месяцев;
  • поручение на открытие ИНП для юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных территориях и в государствах, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;
  • поручение на открытие ИНП гражданами Республики Узбекистан по доверенностям иностранных организаций;
  • заключение биржевых сделок по оказанию услуг или выполнению работ на сумму, превышающую 1000-кратный размер минимальной заработной платы;
  • во всех иных случаях, при наличии обоснованных подозрений на причастность проводимых операций для целей легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма.

31. Признание операций подозрительной осуществляется в каждом конкретном случае на основе комплексного анализа, проводимого с использованием критериев подозрительности, установленных настоящими Правилами, а также в зависимости от риска, определяемого типом клиента, его репутацией, характером деловых отношений, основаниями, целями, размером и видом сделки, схемой ее совершения и на основании других обстоятельств, имеющих значение для правильного определения подозрительности операций.

32. Любая биржевая операция подлежит сообщению членом биржи в Департамент при наличии полученной в установленном порядке информации о том, что одной из сторон этой операции является:

  • юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности;
  • юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности;
  • юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности.

В этих случаях, член биржи должен приостановить такую операцию на три рабочих дня с даты, когда эта операция должна быть совершена, и информировать Департамент о такой операции в день ее приостановления. При отсутствии предписания Департамента о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом по истечении указанного срока член биржи приступает к выполнению приостановленной операции.

33. В случае признания операции клиента подозрительной член биржи принимает решение о дальнейших действиях в отношении клиента, в том числе:

  • сообщении о подозрительной операции в Департамент;
  • необходимости уделения особого внимания к проведению операций с клиентом;
  • прекращении отношений с клиентом в соответствии с законодательством или заключенным с ним договором.

34. Сообщения о подозрительных операциях передаются членом биржи в Департамент не позднее одного рабочего дня с момента признания операции подозрительной согласно форме, утверждаемой Кабинетом Министров Республики Узбекистан.

Информация о каждом сообщении касательно подозрительной операции заносится в специальный журнал, который ведется ответственным лицом в бумажном и (или) электронном виде.

35. Член биржи должен также незамедлительно сообщать в Департамент любую информацию, которая может подтвердить или снять подозрения с соответствующей операции.

VI. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля

36. По операциям, подлежащим сообщению в Департамент в соответствии с законодательством и настоящими Правилами, документально оформляются:

  • вид операции и основания ее совершения;
  • дата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
  • сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, совершающего операцию;
  • сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция;
  • сведения, необходимые для идентификации представителя (поверенного) физического или юридического лица, совершающего операцию от имени этого лица;
  • сведения, необходимые для идентификации получателя по операциям с денежными средствами или иным имуществом и его представителя.

37. Члены бирж обязаны хранить информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, а также идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет после осуществления операций или прекращения отношений с клиентами.

38. Члены бирж ограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать юридических и физических лиц о предоставлении сообщений об их операциях в Департамент.

39. Члены бирж обеспечивают неразглашение (либо использование в личных целях или интересах третьих лиц) их сотрудниками информации, полученной в процессе выполнения ими функций по внутреннему контролю.

VII. Заключительные положения

40. Мониторинг и контроль за соблюдением биржами требований настоящих Правил осуществляется Госкомимуществом и Департаментом.

Мониторинг и контроль за соблюдением членами бирж требований настоящих Правил осуществляется биржами и Департаментом.

41. Лица, виновные в сокрытии фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, а также нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в установленном законодательством порядке.

42. Настоящие правила согласованы с Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржей, Республиканской универсальной агропромышленной биржей, Республиканской биржей недвижимости, Ташкентским городским муниципальным биржевым центром.

 

Более подробную информацию о последних изменениях, внесенных в государственные и иные подзаконные акты Республики Узбекистан, а также ознакомиться с различными указами и постановлениями, подписанными Президентом Республики Узбекистан Исламом Каримовым, касающимися всех сфер социальной и общественной жизни республики, можно получить в специальном разделе "Новое в законодательстве Республики Узбекистан", открытом на страницах нашего ресурса.

УЗИНФОРМ

Назад | Наверх Печать статьи Печать статьи
Остальные новости
Блоггеры обсуждают
Итоги Чемпионата Азии по художественной гимнастике
Blog Afisha
Основные таможенные правила Республики Узбекистан
qmmp
Международный конгресс по журналистскому образованию
BINAFSHA
Ящик пива за лучшее фото
Blog Afisha